Soluciones de Cumplimiento

Ofrecemos soluciones integrales para garantizar el cumplimiento de las normativas nacionales e internacionales, fortaleciendo la gestión de riesgos y la prevención de delitos financieros.

• Asesoría en la implementación de la Ley 23 del 2015 y sus modificaciones, con enfoque en banca, seguros y el Mercado de Valores.
• Elaboración y actualización de manuales de cumplimiento, políticas y procedimientos internos.
• Evaluación independiente del sistema de control interno para prevención y detección de delitos financieros.
• Representación y defensa en procesos sancionatorios ante la Superintendencia de Sujetos no Financieros.

Diseñamos estrategias a medida para la creación de programas de cumplimiento eficaces, orientados a la gestión de riesgos y la prevención de delitos financieros.

• Diseño e implementación de programas de cumplimiento para la prevención del BC/FT/FPADM.
• Confección de matrices de riesgo de clientes, proveedores, colaboradores y autoevaluación corporativa, con su respectiva metodología.

Apoyamos a las organizaciones en la identificación, análisis y gestión de riesgos mediante procesos de debida diligencia que fortalecen la toma de decisiones y el cumplimiento normativo.

• Debida Diligencia de Clientes: Evaluamos el perfil de riesgo de clientes actuales y potenciales, identificando señales de alerta que puedan comprometer el cumplimiento normativo o la reputación de la organización.
• ⁠Debida Diligencia de Proveedores: Analizamos a proveedores estratégicos y críticos para garantizar que operen de acuerdo con estándares legales, éticos y de integridad, minimizando riesgos operativos y reputacionales.
• ⁠Debida Diligencia de Colaboradores: Apoyamos procesos de selección y gestión de personal mediante verificaciones alineadas con tus políticas internas.
• Evaluación de Riesgo Normativo y Operativo: Identificamos y analizamos riesgos relacionados con el cumplimiento de normativas locales e internacionales, proporcionando mapas de riesgo, controles y planes de acción correctiva.

Brindamos soluciones prácticas para fortalecer las capacidades internas mediante la tercerización del cumplimiento y la capacitación continua del personal en temas regulatorios.

• Tercerización del Oficial de Cumplimiento.
• Capacitación especializada y formación del personal en normativas.